大型的專利組織都抱有雙重目標：一方面簡化電子專利編檔，另一方面保持這種檔案在部門之間的兼容性。這方面努力的背後，XML 技術發揮著領導作用，圍繞著專利編檔的 XML 格式進行了很多思考和工作。本欄目中，Uche Ogbuji 分析了 XML 專利電子編檔的背景，並和專利專家 Carl Oppedahl 討論了 XML 編檔的實際情況。
United States Patent and Trademark Office (USPTO)一直努力將電子編檔付諸實踐。對於一個主要職責就是和關注未來的客戶打交道的部門而言，這並不奇怪。況且大型專利部門要處理海量的數據，他們需要能得到的一切幫助來保持數據流的清晰。從 1998 到 2000 年，USPTO 為專利文檔開發了 SGML DTD，2000 年該機構開始把目光投向 XML，啟動了一項新的計劃，准備到 2002 年開發出 XML DTD。這項研究還擴展到了和商標有關的文檔。
這一努力中 USPTO 並不孤單，還有其他兩家大型專利機構： European Patent Office (EPO)和 Japan Patent Office (JPO)。後者是電子編檔的先驅，可以追溯到 1990 年。其中作為協調專利機構的國際權威， World Intellectual Property Organization (WIPO) 正致力於關於專利編檔和處理的數據交換的標准化。WIPO 標准稱為 Electronic Patent CoOperation Treaty (E-PCT)或 Annex F。它包括一組 XML DTD，類似但不同於大型專利機構開發的那些 DTD。本文簡要討論標准電子專利編檔的 WIPO XML 格式，並就 XML 有關的專利編檔與一位專家進行探討。
E-PCT DTD
從 WIPO 網站上查找真正的 XML DTD 碰了幾次壁後，我終於在 OASIS Cover Pages（請參閱 參考資料）上找到了 2001 年 6 月的專利申請主體的 E-PCT DTD 工作草案。該模式顯然是由理解 XML 並了解信息體系結構的人設計的。非常清晰，任何熟悉 XML 的人即使不了解專利編檔也可以使用。
我發現該 DTD 中主要的毛病是一些完全不必要的縮寫。多數元素都涉及散文體的內容，遵循類似 XHtml 和 Docbook 的慣例（盡管名稱和那些標准不一定相同）。表格模型基於人所共知的 CALS 標准，其中包括用於個人以及組織名稱、地址、文獻引用和專利交叉索引的設計好的內容模型。它還包括 MathML DTD 以處理公式（化學和數學公式也可以作為特殊類型的圖片包含進來），並提供了生物學數據參考。元數據元素提供了專利專用的元數據，但多數和編檔有關的法律細節似乎要留待其他 DTD 完成。
專利電子編檔還具有互操作性嗎？
USPTO 所支持的電子編檔方法需要使用一個名為 PASAT 的應用程序編輯專利申請，還有一個應用程序 ePave 用於提交和其他任務。對 PASAT 的不滿可以看作是電子編檔沒有推廣的原因之一，但因為其輸出是 DTD 已公開的 XML，應該能夠使用任何適當的工具編輯，這種能力被稱為 跨平台的編檔。可以選擇的一種工具稱為 PatXML，來自 EPO。另外一種是 PCT-SAFE Editor (PSE)，WIPO 提供的 E-PCT 編檔工具。這兩種工具都支持導出到 USPTO XML 編檔格式。開發 Annex-F 的最終目標之一是使所有編檔人員能夠選用喜歡的任何編輯工具——無論是專利機構開發的還是商業軟件廠商提供的——並且所有主要專利機構都能夠電子化地歸檔所生成的申請。人們期望 XML 在所有這類系統中的應用能夠加速整合的進程。
與 Carl Oppedahl 的對話
Oppedahl & Larson LLP 法律服務公司提供專利、版權、商標和其他知識產權服務。他們以緊跟技術前進的步伐而自豪，事實上他們很早就出現在 Internet 上並獲得了域名“patents.com”。他們也是基於 XML 的電子編檔方式的最早采用者之一，發表了一些有用的文章指導此類系統的應用。這些文章在有關 XML 驅動的系統之間的互操作性問題方面提供了有趣的經驗。
我就跨平台編檔的實際問題采訪了Oppedahl & Larson LLP 的合伙人 Carl Oppedahl，從他的文章中我得知他在技術（包括 XML）和法律方面都有淵博的知識。
Uche Ogbuji：業界對 PASAT 抱怨什麼，為什麼一些用戶喜歡用 PatXML 和 PCT-SAFE？
Carl Oppedahl：PASAT 是十多年前開發的，人們發現這個程序不太穩定——有時候會突然崩潰，所做的工作也丟失了。其他的編輯工具如 PatXML 和 PCT-SAFE Editor 是最近開發的，更加穩定。 還有一個區別可能對某些用戶很重要，PCT-SAFE Editor 是一種有效的 XML 編輯器，其用戶界面符合人們對標簽式（如 HTML、SGML 或 XML）編輯器的期望。使用 PCT-SAFE Editor 創建和編輯——也需跨越好幾天——的文件是一個 XML 文件。 也許最好把 PASAT 和 PatXML 稱作 XML“編輯工具”。這些程序創建的文件都采用某種非 XML 的私有格式。作為用戶，您可以單擊一個按鈕“導出 XML”，這時候程序將創建一個新的文件，這個文件是一個 XML 文件。 因此對一些用戶而言——比如在使用電子編檔專利申請之前已經熟悉 Html 編碼的用戶，PCT-SAFE Editor 可能提供了一種更加熟悉的用戶界面。UO：您用過專利申請不是 XML 格式的電子編檔工具嗎？如果是這樣，XML 的應用對用戶的體驗有很大的影響嗎？
CO：是的。編檔 PCT（國際）專利申請的設計者選擇這樣一種方式，允許用戶使用 XML 或者 PDF 格式編制檔案。當然，這種決策有利也有弊。一方面，允許使用 PDF 編檔，可能使 PCT 專利機構失去標記化的計算機可識別數據的許多長處。另一方面，允許 PDF 編檔可能使專利機構成功地說服更多的檔案編制人員放棄紙張，而改用電子編檔。UO：您是否曾經閱讀過專利申請的原始 XML 正文？如果是這樣，那麼這種功能有用嗎？如果沒有，那麼在需要時可以閱讀原始數據，您認為這一點好不好？
CO： 大部分電子編檔人員從來沒有看過專利申請的原始 XML 代碼。當然，對於精心設計和實現的系統，一般而言應該避免多數用戶查看原始 XML 代碼，即使不查看原始代碼也應該能夠達到他們所有的目標。比方說，很多人開車，但從未實際打開引擎蓋看一看發動機。 我們的專利法律服務公司致力於實現跨平台的編檔——使用工具在一個專利機構中編輯專利申請書，然後在不同的機構中歸檔。因為這種跨平台的方法相對而言還沒有經過驗證（直到現在），偶爾會遇到一些小麻煩，這時候就需要用記事本打開 XML 文件。我們使用記事本作必要的修改，以便順利完成跨平台的編檔工作。
UO：您有沒有使用過不是專門用於專利編檔的工具（即一般的 XML 或文本工具）加工、查看或者處理電子編檔的 XML 文檔？
CO：我們沒有特別留意[使用一般的 XML 編輯器]，雖然認為不妨試一試。 上面已經提到，我們經常發現需要使用記事本至少是查看（有時候還要編輯）XML 代碼以克服各種跨平台的兼容性問題。
UO：您觀察過 EPO 和 PCT XML 格式嗎？這兩種格式相差很遠嗎，與 USPTO 格式相比呢？是否有哪種格式更清晰易讀？
CO：事實上，EPO、WIPO（PCT）、USPTO 和 JPO（Japan）已經花了多年時間開發一種通用的 DTD 和其他通用標准（稱為 Annex F），用於專利申請的電子編檔。研究的目的是為了在 USPTO、EPO 和 PCT 的工作中長期使用單獨一種 XML 格式。 我們的專利公司率先實現了這種跨平台的編檔，為此我們必須使用記事本打開 XML 文件以調整引用外部文件的語法，如內嵌的圖像。除了這類相當細小的變動之外，我們發現不同專利機構的 XML 格式基本相同，同樣簡單易懂。
UO：您願意使用商業化工具利用 XML 格式更好的實現跨平台支持嗎？
CO：我非常樂於嘗試使用標准的、得到廣泛應用的、被證明為穩定的 XML 編輯器來編輯專利申請，並使用 Annex F DTD。 當然，要知道，專利電子編檔的第一步是編輯 XML，第二步則是將 XML 文件交給專利機構中的提交引擎，後者接受 XML 文件，並使用專利申請序列號返回正式的編檔收條。雖然我可以想象在第一步中引入商業化的 XML 工具，但是不知道在第二步中是否能夠改變。
UO：您傾向於繼續使用專利機構所提供的工具，並希望其跨平台的特性得到改進嗎？
CO：在專利電子編檔這個特殊領域中，遇到的一個問題是編檔人員可能遇到不同繪圖工具（如 Visio、PowerPoint）生成的圖片文件（作為專利的圖示），這些圖片來自發明者所用的各種不同格式（如 PDF、Microsoft Word、JPG、GIF、TIF）。因此，專利機構取得一致意見，對嵌入到 XML 申請書中的圖片格式和大小有嚴格的限制。所以對於編檔人員，需要能夠接受各種各樣的圖片文件，並通過某種方法轉換成可接受的格式和可接受的大小。 為此，專利機構提供的一些 XML 編輯工具嘗試簡化圖片格式的轉換和附加（嵌入）過程。這些工具在一定程度上也實現了這種簡化，與商業化的和現成的 XML 編輯器相比，它們是更好的選擇（尤其是對於那些不熟悉 XML 的人而言）。
UO：照您看來，真正的跨平台專利編檔工具出現還需要多長時間？您認為 XML 的采用加速了這一過程嗎？
CO：在專利機構中總是存在預算緊張和人員安排的問題，一下子實現所有的目標非常困難。USPTO 的預算是由議會決定的，現在還常常受到質疑。比如，現在 US Patent Office 提供了一些有限的、非正式的跨平台支持，如果它能夠在這方面投入更多的資源我將非常高興。
毫無疑問，XML 是我們專利公司最初少數跨平台專利編檔取得成功的 唯一原因。沒有 XML 就一切都不可能了。最重要的是，不同專利機構的人們投入了多個人年開發專利編檔的 Annex F DTD，使我們最初的跨平台編檔得以步入成功的大門。開發通用 DTD 的這些努力開花結果了。
結束語
看到 XML 在如此之多的專門領域實現了自己的諾言是非常令人高興的（ 上一篇文章中我考察了 XML 在金融領域的應用， 再前一篇文章則分析了教育內容管理）。就 DTD 達成一致僅僅是第一步，這一反復出現的教訓也應該使我們冷靜下來。必須開發處理工具（本例中就是專利申請的編制和後續處理）為 XML 格式通信提供互操作框架。由於 XML 應用的大量艱苦工作和少數專利編檔專家的開拓性研究，專利申請的電子編檔和處理也許很快會得到普及。